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“私转公”掉队!朱雀基金高层动荡三度换帅

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2020-06-01 17:10:19 来源:新经济e线

  曾经的百亿私募没有了往日的风光。

  新经济e线注意到,相比其他“私转公”,朱雀基金成立至今,公司高层持续动荡。2020520日,朱雀基金发布公司高级管理人员变更公告称,因公司业务发展需要,公司原董事长梁跃军离任,改任公司总经理,而原总经理王欢则升任新掌门。

  作为朱雀投资“老臣”,王欢曾主管公司市场业务。此前,在朱雀基金首任总经理刘万方于2019325日去职之后,王欢接任新的总经理一职。王欢曾就职于陕西省五金矿产进出口公司、海南深海(集团)股份有限公司、香港滔量国际财务投资有限公司、中国国际金融有限公司、上海朱雀投资发展中心(有限合伙),20191月加入朱雀基金。

  作为首任总经理,刘万方有过监管部门工作经历,但刘万方在朱雀基金前后任职不到半年时间。其背后不知是否是功成身退亦另有其他原因,不得而知。

  公开资料表明,刘万方为财政部财政科学研究所经济学博士,中国人民银行研究生部经济学硕士,中国人民大学经济学学士。具有10余年证券市场监管和证券基金经营机构从业经验。历任中国证监会基金监管部主任科员、副处长,上投摩根基金督察长。

  如今,在不到两年的时间里,朱雀基金又迎来了第三任总经理。梁跃军曾就职于招商银行(行情600036,诊股)北京分行、西南证券(行情600369,诊股)、大通证券、西部证券(行情002673,诊股)、上海朱雀投资发展中心(有限合伙)、朱雀投资,20191月加入朱雀基金。梁跃军现持有朱雀投资5.72%的股份。

  “私转公”掉队!朱雀基金高层动荡三度换帅,规模“命门”不济

  来源:公司公告

  此外,朱雀基金在520日的公告中还称,公司副总经理史雅茹因拟赴股东单位任职也宣布离职。这距离其前次任职尚不到一年时间。史雅茹曾就职于西安市市容环境卫生管理局城肥处,西安经济技术开发区建设有限责任公司,西安经济技术开发区管委会。20193月加入朱雀基金。而西安正是朱雀基金的注册所在地。

  “私转公”掉队

  新经济e线注意到,转型公募之后的朱雀并未能很好的适应公募行业激烈的竞争,没有快速打开局面。作为生存发展的“命门”,公司旗下基金资产规模增长不济,相比其他“私转公”更是远远掉队。

  朱雀投资由投资名将李华轮一手创建,在私募时代曾扮演了“领头羊之一”的角色。同样,基于对过往业绩的自信,朱雀投资在转型公募之后仍保留了原来的名字。2019131日,朱雀基金取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。

  在朱雀基金的官网上,仍保留着这样的介绍文字:在中华传统文化的语境中,朱雀是生生不息的灵兽,是降福人间的祥瑞。我们因之而名,是希冀伴随中国资本市场的发展走向强盛。朱雀愿做持续创造价值的“灵兽”,倡导“透明、信任、激情”的价值观,秉承“保守、专注、创新、思辨”的投资理念,践行“做行业专家,像内部人一样理解公司”的投资实践。

  截至目前,朱雀基金两大股东中,朱雀投资和上海朱雀辛酉投资中心(有限合伙)各持股65%35%。其中,李华轮为公司实际控制人,其持股朱雀投资56.98%。对于朱雀来说,以往私募期间的光环都集中在创始人李华轮身上,而如今李华轮基本淡出在朱雀基金的管理阵容之外。

  Wind统计显示,截至2020531日,包括今年来发行的两只新基金在内,朱雀基旗下基金资产规模合计仍不足30亿元,仅为29.5亿元。

  另据朱雀基金官网披露,按“私转公”后含投顾规模在内资产规模近150亿元计,公司基金资产规模占比仅占有两成。可见,尽管其已转型为公募基金公司,但公司专户业务仍占据了绝对主力。此前,“私转公”之后的朱雀基金,公司核心班子和投资团队基本保持了原先朱雀投资的核心人员。其客户和原有委托资产也同步进入朱雀基金专户体系。

  同期,陈光明创立的睿远基金仅靠发行两只权益类基金便跑出了超过177亿元的规模,将朱雀基金远远甩在身后。更不用说杨爱斌旗下的鹏扬基金。后者最新基金资产规模已达548.10亿元。还有,早在朱雀基金一年前成立的博道基金,旗下基金数量共计13只,最新基金资产规模也已超过70亿元,达73.4亿元。

  朱雀产业臻选A

  “私转公”掉队!朱雀基金高层动荡三度换帅,规模“命门”不济

  来源:Wind

  从朱雀基金旗下产品来看,作为公司转型公募的“开山之作”,朱雀产业臻选由公司权益投资总监张延鹏和权益投资副总监何之渊联合管理,但该基金并未能成为现象级产品,表现平平。

  朱雀产业臻选为混合型基金,成立于2019627日,其首发规模8.5亿(含基金经理认购的近800万),至2019年年末净值上升至不到1.1元,但规模却只涨到8.6亿,显示赎回明显。直到2020年一季度末,基金规模才有所增长,增加至11.1亿元。

  但就朱雀产业臻选净值回报而言,截至529日,朱雀产业臻选A年内净值回报率为6%,同类基金仅排名645/995,其业绩表现并不出彩。

  新经济e线获悉,同为混合型基金的朱雀产业智选今年来则遭遇大幅赎回。该基金成立于2019123日,首发规模5.75亿(含公司认购500万,基金经理人认购40余万),并配置了三名基金经理,分别包括张延鹏、何之渊和翟羽佳。

  截至今年一季度末,基金规模已缩水至4.11亿元。可以说,基金业绩表现不佳成为了资产规模缩水的导火索。截至529日,朱雀产业智选A今年来净值回报率为3.76%,在同类基金中排名736/995,处于落后位置。

  “抱团式”打法

  此外,从朱雀基金的操作手法来看,尽管其已经转型为公募,但仍旧摆脱不了私募的“江湖”气息,“抱团式”打法屡屡可见。

  今年56日,宝钛股份(行情600456,诊股)(600456.SH)发布的关于非公开发行股票引入战略投资者并签订《附条件生效的战略合作协议》的公告称,为提高公司盈利能力,进一步提升公司整体实力,公司拟通过本次非公开发行股票引入朱雀基金、陕西金资基金、严建亚、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司、王艳作为战略投资者。

  宝钛股份投资者具体认购情况如下:

  “私转公”掉队!朱雀基金高层动荡三度换帅,规模“命门”不济

  其中,朱雀基金认购金额合计高达10亿元。公告显示,朱雀基金旗下7只产品拟参与宝钛股份的非公开发行。此次发行股票价格19.29/股,锁定期为18个月。据悉,朱雀基金将以其管理的“西北大学-朱雀公益投资资产管理计划”、“朱雀专享10号集合资产管理计划”、“陕煤朱雀新材料产业资产管理计划”、“朱雀新材料战略投资集合资产管理计划(拟设立)”、“朱雀专享多策略单一资产管理计划(拟设立)”和“朱雀产业臻选混合型证券投资基金”、“朱雀产业智选混合型证券投资基金”参与认购本次发行的股票。

  另据宝钛股份2020年一季报,朱雀基金管理的两只产品已经提前进入公司前十大股东名单。其中,朱雀基金-西部信托·陕煤-朱雀新材料产业投资单一资金信托-陕煤朱雀新材料产业资产管理计划和西部信托有限公司-西部信托·陕煤-朱雀产业投资单一资金信托分别持股437.17万股和350万股,占公司流通股之比分别为1.2%0.81%。

  此次非公开发行完成后,朱雀基金对宝钛股份的持股比例预计超过5.00%,将成为宝钛股份关联方。双方签署的战略合作协议还显示,朱雀基金将协助上市公司挖掘、寻找钛产业上下游产业链条的重大潜力企业,并为上市公司提供期限匹配的资金支持。

  过去几个月来,朱雀基金曾连续20多次持续加仓的赣锋锂业(行情002460,诊股)(01772.HKH股,直到今年5月,朱雀基金才开始在二级市场减持。

  据港交所权益资料显示,赣锋锂业被朱雀基金于520日在场内以每股平均价30.38港元减持261.22万股,涉资约7935.86万港元。减持后,朱雀基金的最新持股数目为4824.34万股,持股比例由25.4%降至24.1%。截至529日,赣锋锂业港股报收27.75港元,照此计算,朱雀基金持股市值仍达13.38亿港元。

  此前,朱雀基金还接连增持陕煤,而陕煤也购买了朱雀的资管计划并与朱雀资管成立合资公司,通过资管计划在二级市场增持上市公司,而持股的上市公司为陕煤的上下游或与其有合作关系。

  用朱雀基金自己的话来说,其投资是以产业链研究为基石,聚焦先进制造、大消费、TMT医药生物四大产业链改变传统模式下行业研究员单打独斗的局面,打通产业链上下游,横向交叉验证,提升投资确定性,避免“盲人摸象”。

责任编辑:吴逸凡
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